许可证库 · 223

托管银行创办许可证

License to Establish a Custodian Bank

ໃບຮັບຮອງການເຄື່ອນໄຫວເປັນທະນາຄານດູແລຊັບສິນ

拟作为托管银行经营的境内外商业银行，须向老挝证券委员会办公室申领「托管银行创办许可证」。办理时限约 45 个工作日。

适用对象

拟作为托管银行经营、托管并管理投资者资产、在老挝人民民主共和国办理证券交易清算结算的境内或外国商业银行。

须为国内商业银行或外国商业银行分行。
财务状况须稳健，符合老挝人民民主共和国银行相关规定。
须具备资产管理、内部审计及风险管理，包括安全、灵活的银行账户与证券账户监测系统。
须具备安全、灵活的境内外证券交易清算结算系统。
须具备与各相关方联网且保障高等级安全的信息技术系统。
须与老挝证券交易所（证券存管中心）及证券公司订立相互协议。
高管及员工须具备金融银行、会计或相关专业本科以上学历，相关领域经历三年以上，未曾因欺诈、侵占、伪造、贿赂、腐败或洗钱等刑事犯罪被定罪，亦未曾在证券业务领域违法。
须设有保管和管理投资者资产、或作为代理人维护投资者权益的部门或单位，并配备相应岗位的适当人数。
拟在老挝人民民主共和国作为托管银行经营的外国商业银行，除上述条件外，还须与设在老挝的国内商业银行订立协议，由其作为货币或证券支付的代理行；该外国商业银行须来自已与老挝证券监管机构签署谅解备忘录、建立合作关系的国家。
还须符合老挝证券委员会规定的其他条件。

材料	说明
无犯罪记录证明	经理及投资者资产保护与管理部门或单位相关人员，或作为代理人维护投资者权益的人员，须为三个月内出具
董事会决议
企业登记证复印件
经营活动报告
申请表	使用老挝证券委员会办公室格式
个人简历	经理及投资者资产保护与管理部门或单位相关人员，或作为代理人维护投资者权益的人员
银行行为守则
投资者资产保护与管理或作为代理人维护投资者权益的经营计划
与老挝证券交易所（证券存管中心）及证券公司的合同
其他相关材料	按老挝证券委员会办公室规定
学历证明	附经理及投资者资产保护与管理部门或单位相关人员（或作为代理人维护投资者权益的人员）的经历或培训情况
财务报表	审计后两年；新设银行除外
银行组织架构图	须详列投资者资产保护与管理部门或单位（或作为代理人维护投资者权益）的宗旨、权利及职责

取得本许可后，托管银行须连续至少五个工作日通过大众传媒公告获批事宜。