安保公司设立许可证

外国投资者在老挝设立企业后，若业务涵盖相关领域，通常需要取得安保公司设立许可证，向老挝证券委员会提交完整申请材料。 适用对象包括：拟设立证券公司并开展以下业务的个人或法人实体：1. 财务咨询服务（为准备向公众发行股票并在老挝证券交易所注册的公司提供公司重组、行政和财务管理方面的建议）；2. 证券经纪（根据客户的买卖指令作为证券交易的中介或代理人，并为投资者提供其他财务顾问服务）；以及3. 证券承销（通过协助证券销售或从发行人处。 参考办理周期：60个工作日（1. 1. 临时许可证的签发审查程序应在 30 天内完成；2. 永久许可证应在满足所有必要条件（即全额缴付资本金）后 30 天内签发。）。 以下信息整理自老挝 BNED 官方数据库，具体材料与费用以主管部门最新要求为准。

许可类型：经营许可证

适用对象

拟设立证券公司并开展以下业务的个人或法人实体：1. 财务咨询服务（为准备向公众发行股票并在老挝证券交易所注册的公司提供公司重组、行政和财务管理方面的建议）；2. 证券经纪（根据客户的买卖指令作为证券交易的中介或代理人，并为投资者提供其他财务顾问服务）；以及3. 证券承销（通过协助证券销售或从发行人处购买部分或全部证券以保证证券发行的成功，从而承销证券发行）。

申请条件

• 1. 财务顾问服务机构的最低注册资本为 50 亿 LAK
• 300亿老挝基普用于经纪服务
• 以及1000亿拉克用于证券承销服务
• 2. 对于经纪和证券承销服务，至少应有一名股东为在老挝人民民主共和国境内设立的商业银行，且该股东持股比例应超过30%。
• 而对于财务顾问服务，国内投资者持有的注册资本总额需超过10%。
• 3. 拥有良好的声誉，并且管理层在证券、金融银行或会计领域拥有至少 5 年的知识和经验。
• 4. 制定公司成立后前三年的商业计划。
• 5. 经审计公司审计，财务状况良好
• 6. 未在与挪用公款、欺诈和其他证券金融银行和会计犯罪有关的刑事审判中被定罪或裁决。
• 7. 从国外申请设立证券公司的申请人应当是证券公司，并须获得其原籍国证券交易委员会的批准。
• 8. 提供证券经纪和承销服务的证券公司应当与至少一家托管银行签订合作协议，以确保结算。
• 9. 获得临时许可证后，投资者应全额投入其股本。
• 10. 拥有适合证券业务的场所和运营设备。
• 11. 各部门应有运营、审计、内部管理和风险评估体系。
• 12. 拥有具备本企业服务领域证券专业资格证书的证券技术人员，并且拥有足够数量的技术人员。
• 13. 具有符合法律规定的资格和条件的组织结构，包括管理委员会、管理特别委员会（即内部审计委员会和合规部门委员会）。

所需材料

• 及 （证明文件）
• 经营 （证明文件）
• 教育 （证明文件）
• 商业计划书 （证明文件）
• () （证明文件）
• 批准投资 （证明文件）
• 企业 （证明文件）
• 证券公司及托管银行 （证明文件）
• Partnership Agreement （证明文件）
• 企业注册登记证 （证明文件）
• Court Clearence （证明文件）
• '规章 （证明文件）
• 申请表 （证明文件）
• Financial Reports of the Shareholders wh （证明文件）

法律依据

• 设立及经营证券公司 — 法令编号 002/LSCO，2013年7月24日，第3条
• 证券 — 法令编号 21/NA，2012年12月10日，第50条

办理方式

递交方式：到主管部门办公地点现场办理
受理地址：老挝证券委员会办公室，老挝人民民主共和国银行

办理周期

60个工作日（1. 1. 临时许可证的签发审查程序应在 30 天内完成；2. 永久许可证应在满足所有必要条件（即全额缴付资本金）后 30 天内签发。）

有效期与续期

• 是否有有效期：否
• 有效期（月）：0
• 续期流程与条件：本手续无需续期；但是，企业应在成立年份的次年第一季度缴纳年度管理费。

办理建议

• 建议先完成公司注册，确认 LSIC 经营范围涵盖本业务
• 材料需按主管部门格式准备，外文文件须翻译认证
• 部分许可可与其他证照并行准备，但须注意前置依赖关系
• LaoBiz 可提供中文材料清单、翻译协助与进度跟踪

数据来源：老挝 BNED 官方数据库。如需代办安保公司设立许可证，可联系 LaoBiz 中文顾问。